在金融行业快速发展的背景下，证券公司与证券投资基金管理公司的合规管理显得尤为重要。为确保这些机构能够依法合规地开展业务活动，维护市场秩序，保护投资者权益，特制定本管理办法。

第一章 总则

第一条 本办法旨在规范证券公司及证券投资基金管理公司的经营行为，提高其合规管理水平，防范和化解风险，促进资本市场健康发展。

第二条 本办法适用于在中国境内设立并从事证券业务或证券投资基金管理业务的所有公司。

第三条 公司应建立健全内部控制制度，明确各部门职责权限，形成相互制约的工作机制。

第二章 合规管理体系

第四条 公司应当设立独立的合规管理部门，负责监督各项业务活动是否符合法律法规的要求，并向董事会报告工作情况。

第五条 合规管理人员需具备相应的专业知识和经验，定期参加培训以保持对最新法律政策的理解。

第六条 公司应建立完善的信息披露机制，及时准确地向公众发布相关信息，增强透明度。

第三章 风险控制措施

第七条 公司必须严格遵守国家关于反洗钱的规定，采取有效措施防止非法资金流入。

第八条 对于重大投资决策，应当经过充分论证后方可执行，并留有详细的记录备查。

第九条 定期进行内部审计，发现潜在问题时应及时整改。

第四章 投资者保护

第十条 公司有责任向投资者提供真实、完整的产品信息，不得夸大收益或者隐瞒风险。

第十一条 在签订合同之前，务必向客户解释清楚相关条款内容，确保双方理解一致。

第十二条 当发生纠纷时，应积极寻求调解途径解决争议，必要时可诉诸法律程序。

第五章 监督检查

第十三条 中国证监会及其派出机构有权对各家公司实施现场检查或非现场审查。

第十四条 如发现违反本办法的行为，将视情节轻重给予警告直至吊销许可证等处罚。

第六章 附则

第十五条 本办法自发布之日起施行，原有规定与此不符之处以此为准。

第十六条 本办法由中国人民银行负责解释。

通过上述规定可以看出，无论是证券公司还是证券投资基金管理公司，在追求经济效益的同时都必须把合规经营放在首位。只有这样，才能赢得客户的信任和社会的认可，实现可持续发展。